Scottrade Asetukset Muodossa

Tietokeskus Scottrade sai korkeimman pistemäärän JD Power 2016: n itseohjautuvasta sijoittajien tyytyväisyystutkimuksesta, joka perustuu 4 422 vastaukseen, jotka mittaavat 13 yritystä ja jotka ovat tammikuussa 2016 tutkittujen itsenäisten sijoituspalveluyritysten kokemuksia ja näkemyksiä. vaihdella. Käy jdpower. Valtuutetun tilin kirjautuminen ja käyttöoikeus osoittavat, että asiakkaat hyväksyvät välityslisenssisopimuksen. Tällainen suostumus on aina tehokas, kun käytät tätä sivustoa. Luvaton käyttö on kielletty. Scottrade, Inc. ja Scottrade Bank ovat erillisiä mutta osakkuusyhtiöitä, jotka ovat Scottrade Financial Services, Inc: n kokonaan omistamia tytäryhtiöitä. Scottrade, Inc. - Member FINRA ja SIPC tarjoavat välityspalveluja ja - palveluita. Scottrade Bankin, jäsen FDIC: n talletustuotteet ja - palvelut. Välitystuotteita ei ole vakuutettu FDIC: ssä eivät ole pankin talletuksia tai muita velvoitteita, eikä pankki takaa niitä, joihin liittyy sijoitusriskit, mukaan lukien sijoitetun pääoman mahdollinen menetys. Kaikkiin sijoituksiin liittyy riski. Sijoituksesi arvo voi vaihdella ajan kuluessa, ja voit saada tai menettää rahaa. Online-markkinoiden ja raja-arvojen kaupat ovat vain 7 kantojen hintaan 1 ja yli. Alle 1, rahasto - ja optiokuljetuksiin käytettävät varastot voivat olla lisämaksuja. Yksityiskohtaiset tiedot maksuista löytyvät palkkioilmoituksesta (PDF). Sinulla on oltava 500 pääomaa yksittäisessä, yhteisessä, luottamuksellisessa, IRA: n, Roth IRA: n tai SEP IRA: n tilissä Scottraden kanssa, jotta hän voi saada Scottrade-pankkitilin. Tällöin pääoma määritellään kokonaisliiketoimintatavaksi vähennettynä viimeisimmillä välityspositioilla pidossa. Mainittujen suoritustietojen osuus edellisestä suorituskyvystä. Aiemmat tuotot eivät takaa tulevia tuloksia. Tutkimus, työkalut ja tiedot eivät sisällä kaikkia yleisön saatavilla olevia turvallisuustietoja. Vaikka tämän sivuston tarjoamien tutkimusvälineiden lähteiden uskotaan olevan luotettavia, Scottrade ei anna takuita tietojen sisällön, tarkkuuden, täydellisyyden, ajantasaisuuden, sopivuuden tai luotettavuuden suhteen. Tämän sivuston tiedot ovat vain informatiivista käyttöä, eikä niitä pidä pitää sijoitusneuvona tai suosituksina sijoittaa. Scottrade ei veloita maksujen asettamista, toimimattomuutta tai vuosihuoltomaksuja. Sovellettavia tapahtumamaksuja sovelletaan edelleen. Scottrade ei tarjoa veroneuvojia. Toimitettu materiaali on tarkoitettu vain tiedoksi. Kysy verovirastasi tai oikeudelliselta neuvojaltasi henkilökohtaisia ​​veroja tai rahoitustilannetta koskeviin kysymyksiin. Kaikki erityiset arvopaperit tai tyyppiset arvopaperit, joita käytetään esimerkkinä, ovat vain esittelyn tarkoituksia varten. Mikään toimitetuista tiedoista ei pidä suositukseksi tai kehotukseksi sijoittaa tai selvittää tietyn turvallisuuden tai tietoturvan tyyppi. Sijoittajien tulisi harkita vaihtoehtojen, maksujen, kustannusten ja ainutlaatuisen riskiprofiilin pörssilistattua rahastoa (ETF) ennen sijoittamista. Esite sisältää tämän ja muut rahaston tiedot, ja ne voidaan saada verkossa tai ottamalla yhteyttä Scottradeen. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. Korotetut ja käänteiset ETF: t eivät välttämättä sovi kaikkiin sijoittajiin, ja ne voivat lisätä altistumista volatiliteetille käyttämällä vipuvaikutusta, arvopapereiden, johdannaisten ja muiden monimutkaisten sijoitusstrategioiden lyhyttä myyntiä. Nämä rahastot ovat todennäköisesti huomattavasti erilaiset kuin vertailuarvoinaan yli yhden päivän ajanjaksolla, ja niiden suorituskyky ajan mittaan voi itse asiassa olla trendi vastapäätä vertailuarvoa. Sijoittajien tulee valvoa näitä omistuksia strategiansa mukaisesti yhtä usein kuin päivittäin. Sijoittajien tulisi harkita sijoitusrahastojen sijoitustavoitteita, riskejä, kuluja ja kuluja ennen sijoittamista. Esite sisältää tämän ja muut rahaston tiedot, ja ne voidaan saada verkossa tai ottamalla yhteyttä Scottradeen. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. NTF-rahastoihin ei sovelleta NTF-rahasto-ohjelman ehtoja. Scottrade korvataan NTF-ohjelmaan osallistuvilla rahastoilla kirjanpidon, osakkeenomistajan tai SEC 12b-1 - maksun perusteella. Marginaalikauppaan liittyy korkomaksuja ja riskejä, mukaan lukien mahdollisuudet menettää enemmän kuin talletettu tai tarve tallettaa lisävakuuksia laskevilla markkinoilla. Marginaalien julkistamisilmoitus ja - sopimus (PDF) on ladattavissa tai se on saatavissa yhdeltä sivukonttoristamme. Se sisältää tietoja lainanantopolitiikasta, korkomaksuista ja marginaalitileihin liittyvistä riskeistä. Vaihtoehtoihin liittyy riskejä, eivätkä ne sovellu kaikille sijoittajille. Yksityiskohtaisia ​​tietoja käytännöistämme ja mahdollisuuksiin liittyvistä riskeistä löytyy Scottradein sovellusten sovelluksesta ja sopimuksesta. Välittäjätietosopimus. lataamalla standardisoidut vaihtoehdot ja täydennykset (PDF) ominaisuuksista ja riskeistä Options Clearing Corporationista tai pyytämällä kopiota ottamalla yhteyttä Scottradeen. Kaikkien vaatimusten tukitiedot toimitetaan pyynnöstä. Kysy veroneuvojalta lisätietoja siitä, miten verot voivat vaikuttaa näiden strategioiden tuloksiin. Muistakaa, että voitto pienenee tai menetys heikkenee, jos se on mahdollista, vähentämällä palkkiot ja palkkiot. Markkinoiden volatiliteetti, volyymi ja järjestelmän saatavuus voivat vaikuttaa tilin saatavuuteen ja kaupan toteuttamiseen. Muista, että vaikka monipuolistaminen voi auttaa levittämään riskiä, ​​se ei takaa voittoa eikä suojaa tappioilta alaspäin markkinoilla. Scottrade, Scottrade-logo ja kaikki muut tavaramerkit, jotka ovat rekisteröityjä tai rekisteröimättömiä, ovat Scottrade, Inc: n ja sen tytäryhtiöiden omaisuutta. Hyperlinkit kolmansien osapuolten sivustoille sisältävät tietoja, jotka saattavat olla kiinnostavia tai lukijalle käyttökelpoisia. Kolmannen osapuolen verkkosivustot, tutkimus ja työkalut ovat luotettavia lähteitä. Scottrade ei takaa tietojen oikeellisuutta tai täydellisyyttä eikä anna mitään takeita niiden käytöstä saatavista tuloksista. 2016 Scottrade, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään. Scottrade, Inc: n tarjoamat tavarat ja palvelut. Jäsen FINRA ja SIPC. Sijoittajien tulisi harkita vaihtoehtojen, maksujen, kustannusten ja ainutlaatuisen riskiprofiilin pörssilistattua rahastoa (ETF) ennen sijoittamista. Esite sisältää tämän ja muut rahaston tiedot, ja ne voidaan saada verkossa tai ottamalla yhteyttä Scottradeen. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. Vaihtoehtoihin liittyy riskejä, eivätkä ne sovellu kaikille sijoittajille. Yksityiskohtaisia ​​tietoja käytännöistämme ja mahdollisuuksiin liittyvistä riskeistä löytyy Scottradein sovellusten sovelluksesta ja sopimuksesta. Välittäjätietosopimus. lataamalla standardisoidut vaihtoehdot ja täydennykset (PDF) ominaisuuksista ja riskeistä Options Clearing Corporationista tai pyytämällä kopiota ottamalla yhteyttä Scottradeen. Kaikkien vaatimusten tukitiedot toimitetaan pyynnöstä. Kysy veroneuvojalta lisätietoja siitä, miten verot voivat vaikuttaa näiden strategioiden tuloksiin. Muistakaa, että voitto pienenee tai menetys heikkenee, jos se on mahdollista, vähentämällä palkkiot ja palkkiot. Kaikkiin sijoituksiin liittyy riski. Sijoituksesi arvo voi vaihdella ajan kuluessa, ja voit saada tai menettää rahaa. Copyright 2017 Scottrade, Inc. Forms Center - tilien avautumisohjeet - IndividualJoint Tulostettavia ohjeita yksittäisten tai yhteisten tilien avaamiseksi vaadittavista ehdoista, lomakkeista ja muista asiakirjoista. Scottrade Advisor Services ei-IRA-sovellus Täydennä tätä sovellusta avataksesi Scottrade-non-IRA-tilin. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. VälitystiliyhteissopimusLue tämä sopimus ennen kuin allekirjoitat sovelluksen ja säilytetät tietojasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Tilien avausohjeet - luottaa luottamustilin avaamiseen vaadittaviin ehtoihin, lomakkeisiin ja lisäasiakirjoihin. Scottrade Advisor Services ei-IRA-sovellus Täydennä tätä sovellusta avataksesi Scottrade-non-IRA-tilin. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. VälitystiliyhteissopimusLue tämä sopimus ennen kuin allekirjoitat sovelluksen ja säilytetät tietojasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Trust Account CertificationTämä lomake vaaditaan avattaessa Trust Brokerage Account todistaa sen legitimiteetti, ilmoittajat Grantors, hallitsijat (ja sovellettavat oikeudet) sekä seuraajille. Jos tarvitset tilaa ylimääräisten avustajien, omaisuudenhoitajien tai seuraajien hallinnoimiseksi, käytä toista Trust Account Certification - sivua ja kaikki varainhoitajat allekirjoittavat kaikki sivut. Näytä kaikki Piilota kaikki tilin avausohjeet - TraditionalRolloverSEP IRA Tulostettavia ohjeita perinteisiin, Rollover - tai SEP IRA: n avaamiseen vaadittavista ehdoista, lomakkeista ja muista asiakirjoista. Scottrade Advisor Services IRA ApplicationLiitä tämä hakemus Scottrade IRA - tilin avaamiseksi. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. Verkossa tai sähköisellä allekirjoituksella avatuilla tileillä asiakkaan fyysinen allekirjoitus edellyttää tietyt tilitapahtumat, mukaan lukien, mutta ei rajoittuen, pankkisiirrot, ACH-siirrot, IRA-jakaumat ja tilin liittäminen. VälitystiliyhteissopimusLue tämä sopimus ennen kuin allekirjoitat sovelluksen ja säilytetät tietojasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Perinteiset IRA-sopimuksen vahvistusilmoituksetLue Sopimusten vahvistusilmoitukset ennen hakemuksen allekirjoittamista ja säilyttää kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Tilien avausohjeet - Roth IRA: n tulostettavat ohjeet Roth IRA: n avaamiseen vaadittavista ehdoista, lomakkeista ja muista asiakirjoista. Scottrade Advisor Services IRA ApplicationLiitä tämä hakemus Scottrade IRA - tilin avaamiseksi. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. Välitystuetiliussopimus Lue ennen hakemuksen allekirjoittamista ja säilytä tietueesi kopio. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Roth IRA-sopimuksen vahvistusilmoituksetLue sopimuksen vahvistusilmoitukset ennen hakemuksen allekirjoittamista ja säilytä jäljennös tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Tilien avausohjeet - perityn IRA: n tulostettavat ohjeet ehtojen IRA: n avaamiseksi vaadittavista ehdoista, lomakkeista ja muista asiakirjoista. Scottrade Advisor Services IRA ApplicationLiitä tämä hakemus Scottrade IRA - tilin avaamiseksi. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. Peritty IRA-edunsaajan lomake Tämä lomake vaaditaan Scottrade Advisor Services IRA - hakemuksen mukana perillisen IRA-tilin avaamiseksi. VälitystiliyhteissopimusLue tämä sopimus ennen kuin allekirjoitat sovelluksen ja säilytetät tietojasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Tilien avausohjeet - SIMPLE IRA (PDF) Tulostettava ohje SIMPLE IRA: n avaamiseen vaadittavista ehdoista, lomakkeista ja muista asiakirjoista. Scottrade Advisor Services IRA ApplicationLiitä tämä hakemus Scottrade IRA - tilin avaamiseksi. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. Välitystuetiliussopimus Lue ennen hakemuksen allekirjoittamista ja säilytä tietueesi kopio. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Tilien avausohjeet SIMPLE-suunnitelma SIMPLE Plan - tilin avaamiseen vaadittavat ehdot, lomakkeet ja lisäasiakirjat. Scottrade Advisor Services IRA ApplicationLiitä tämä hakemus Scottrade IRA - tilin avaamiseksi. Huomaa, että jotkut tilityypit vaativat lisää paperityötä. Välitystuetiliussopimus Lue ennen hakemuksen allekirjoittamista ja säilytä tietueesi kopio. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Täytä ja palauta sivuja yksi ja kaksi ja säilytä kopiosi kolmesta, neljästä ja viidestä arkistasi. Lue ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Työntekijöiden osallistumisasiakirjatAnna lomakkeet osallistuviin työntekijöihin (katso lisätietoja sivulta 1). Sinun ei tarvitse palauttaa näitä asiakirjoja. Sijoitusneuvonantajan tilin käyttöoikeus ja maksujen käyttöoikeus Tämän lomakkeen avulla myönnetään neuvonantajalle täysi tai vain katsottava pääsy ja valtuutetaan Scottrade veloittamaan tilit neuvoa-antavista maksuista. Scottrade Advisor Services Master Account ja Fee Collection Application Corporate Account Certification Tämän sertifikaatin allekirjoittaja ja hakijan allekirjoitus tulee olla kaksi eri henkilöä. W-9-lomake vaatii veronmaksajien tunnistenumeron ja sertifikaatin. Rajoitettu vastuuyhtiön sertifiointiTätä lomake täytä tilin avaaminen rajoitetun vastuuyhtiön puolesta. Rajoitettu vastuu Kumppanuus Sertifiointi Täydennä tämä lomake, jotta voit avata tilin rajoitetun vastuun kumppanuuden puolesta. Kaikkien osallistujien on allekirjoitettava, paitsi rajoitetun kumppanuuden tapauksessa, jossa kaikkien yleisten kumppanien on allekirjoitettava. Sole Proprietorship CertificationComplete tämä lomake todistaa, että olet ainoa omistaja yrityksesi. Sijoitusklubin sertifiointiKorvausehdot ja ehdot, jotka sijoituskohtien on täytettävä tilin vahvistamiseksi. Valtuutetun edustajan nimeämismuotoTämä lomake on tarkoitettu nimittämään tiettyjä henkilöitä (valtuutetut kauppiaat, yksityishenkilöt, joilla on vain tiedonsaantioikeus ja välittäjä-jälleenmyyjien tytäryhtiöt) pääsyn pääkäyttäjän käyttöön. Tätä lomaketta on myös käytettävä, jos valtuutettujen henkilöiden nimi on muuttunut. Ota yhteyttä itsenäiseen sijoitusneuvojaan, jos henkilö on yrityksen jäsenyritys. Lisäpapereita voidaan vaatia. Yhteystietojen päivityslomake Tämän lomakkeen avulla voit vaihtaa yhden tai useamman Scottrade-tilin yhteystiedot. Sallii ensisijaisen valtuutetun tilin haltijan pääsyn ja kaupankäynnin mahdollisuudet toissijaisissa tileissä. Vain ammattimaiset tilit voidaan yhdistää, mukaan lukien yksittäiset, yhteiset, IRA: n ja tiettyjen luottamus - ja säilytysyhteisöjen tilit. Siirrä varoja tililtä toisessa yrityksessä Scottrade-tilillesi. Täytä tämä lomake ja liitä viimeisin ilmoitus. Lisäasiakirjoja voi vaatia pyynnöstä. Tilinsiirto-opas Tässä oppaassa on yksityiskohtaisia ​​tietoja neuvonantajan ja asiakkaan avuksi tilin tilisiirto-lomakkeen täyttämisen yhteydessä ja myös esimerkkejä, jos tarvitaan lisäasiakirjoja Tilin omistajan tulee käyttää tätä lomaketta pyytääkseen toistuvan jakelun lähettämistä Hisher Checkingsavings - tilille käyttäen ACH (Automated Clearing House) - järjestelmää. Tämä opas havainnollistaa eri tyyppisiä outoa ACH-transaktiokenaarioita, joita Scottrade Advisor Services tukee. Advisor Proxy Authorization FormAccount - haltijat voivat käyttää tätä valtuutustunnusta, jotta heidän neuvonantajansa voivat vastaanottaa, tarkastella ja äänestää valtakirjoja. Vaihtoehtoinen maksunsaajan osoite-valtuutusTämä lomake toimii valtuutuskirjeenä antaa tarkastuksia vaihtoehtoiselle maksunsaajalle tai osoitteelle asiakkailta Scottrade-tililtä. Valtuutus hyväksyä jakelu TrustEstate-tililtäTämä lomake olisi käytettävä tilin omistajan tai omistajien siirtäessä varoja luottamus - tai kiinteistötililtä Scottrade-tilille. Valtuutetun edustajan nimenselvenmuoto Tämän lomakkeen avulla voit lisätä yksityisiä henkilöitä (valtuutetut kauppiaat, yksityishenkilöt, joilla on vain tiedonsaantioikeudet ja muut tytäryhtiöt) pääverkostasi. Ota yhteyttä neuvonantajasi huoltotiimiin, jos henkilö on yrityksen jäsenyritys. Lisäpapereita voidaan vaatia. Poistaminen tai oikeudellinen nimi Valtuutetun agentin muuttaminenTämä lomake on poistettava päätililtä. Tätä lomaketta voidaan käyttää myös tarkistamaan valtuutetun edustajan nimenomainen muutos. Ota yhteyttä neuvonantajasi huoltoliikkeeseen, jos henkilö on yrityksen jäsenyritys, koska lisäpapereita voidaan vaatia. Hylättyjen tilien valtuuttaminen Jos Scottrade-tiliisi tai asiakkaisiisi liittyvät tiedot ovat vaarantuneet, ilmoita asiasta välittömästi palvelujoukkueelle. Tämä lomake on toimitettava viimeistelemään vaarantunut tiliprosessi ja siirrettävä asiakkaidesi tilitiedot ja varat uudelle tilille. Valtuutus siirtää CashSecurities (sisäinen siirto) Siirrä käteisvarat ja arvopaperit toiseen Scottrade-välitystiliin tämän lomakkeen avulla. Valtuutus siirtää CashSecurities (ulkoinen siirto) Siirrä käteisvarat ja arvopaperit Scottradin ulkopuolella sijaitsevalle tilille käyttämällä tätä lomaketta. Valtuutus Wire Brokerage FundsWire - rahastoista Scottrade-tililtä pankille tai muulle rahoituslaitokselle. 25-vuotispalkkio koskee kotimaisia ​​pankkisiirtoja ja 40-maksu koskee kansainvälisiä tilisiirtoja. VälitystiliyhteissopimusLue tämä sopimus ennen kuin allekirjoitat sovelluksen ja säilytetät tietojasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Laskeminen vaaditulle minimijakaumalleTämä lomake lasketaan vaadittavan minimijakelun (RMD) laskemiseksi verotuksessa. Jakelupyyntö on toimitettava RMD: n toteuttamiseksi. Oikeudellisen nimityksen sertifikaattiKäytä tätä lomaketta varmistaaksesi, että asiakkaiden täysi oikeudellinen nimi ja haluttu nimi ovat itse asiassa sama henkilö. Yhteystiedot UpdateThis-lomake on käytössä, jotta asiakas voi muuttaa osoitetta, sähköpostia tai puhelinnumeroa yhdelle tai useammalle Scottrade-tilille. Hyväntekeväisyyslahjan LOA hyväksyy varastosiirron tililtäsi hyväntekeväisyysorganisaatioksi. Käytä tätä lomaketta määrittääksesi tarkastustarkistukset seuraaville tilityypeille: Yritys, LLC, säilytysyhteistyö, kumppanuudet (lukuun ottamatta sijoituskohteita) ja kaikki muut luottamustoimet. Visa Check CardCheck-kirjoitus-sovellusKäytä tätä lomaketta, jotta voit määrittää tarkistuskirjoituksen seuraaville tilityypeille: yksittäiset, yhteiset ja Same-Name Self-Administered trusts. Yritystilien sertifiointiSertifikaatin allekirjoittajalle ja hakemuksen allekirjoittajalle on oltava kaksi eri henkilöä. Coverdell ESA Edunsaajan päivittäminen Tulevaisuuden edunsaajan tiedot Coverdell ESA: lle. Coverdell ESA Distribution RequestThis lomake on tarkoitettu pyytämään jakeluja Coverdell ESA: sta. Sodanhoitajan nimeäminenTätä lomake täydennetään seuraajan säilytysyhteisön nimeämiseksi. Nimitys tulee voimaan, kunnes alkuperäinen säilytysyhteisö on poistettu, irtisanoutunut kirjallisesti tai työkyvyttömäksi tai kuolleeksi. Tämä ei ole korvaavan säilytysyhteisön nimeäminen. Kahden tai useamman Scottrade-tilin käyttö ei enää ole sidoksissa toisiinsa. Siirrä varoja perinteisestä IRA: sta Roth IRA: han. Molemmat IRA: t on perustettava, jotta muutos tapahtuisi. Suora rekisteröintijärjestelmä pyytää IncomingTransfer-varoja tililtä toisessa yrityksessä Scottrade-tilillesi. Täytä tämä lomake ja liitä viimeisin ilmoitus. Lisäasiakirjoja voi vaatia pyynnöstä. Suora rekisteröintisovelluspyyntö OutgoingComplete tämä lomake, jos osakkeita rekisteröidään muuhun kuin tilinhaltijalle. Perinnönjättäjän IRA: n määrittäminen Edunsaajan päivittämisen edunsaajatiedot perittyjen IRA: n perintöä varten IRA-jakelumuoto Tällaisen lomakkeen pitäisi käyttää perittyjen IRA: n tosiasiallinen omistaja pyytää tilin jakamista. Sijoitusneuvonantajan tilin käyttöoikeus ja maksujen käyttöoikeusTämä lomake on tarkoitettu antamaan neuvonantajalle täyden tai vain näkymän käyttöoikeudet ja antaa Scottradalle luvan veloittaa neuvoa-antavia maksuja. Sijoitusneuvonantajan maksujen myöntämisoikeusHallinnoo riippumattoman sijoitusneuvojaan View Only Account Access - toiminnon avulla, jotta voit pyytää tarkistuksia, jotka lähetetään tilille rekisteröityyn nimeen ja osoitteeseen. Päivitä olemassa olevan IRA: n edunsaajan tiedot. Älä lähetä tätä lomaketta uusille tileille sen sijaan, että täytät asianmukaisen IRA-hakemuksen ja edunsaajan lomakkeen. Tätä lomaketta käyttäisi perinteisen, ylivalottelun, SEP: n, Rothin tai SIMPLE IRA: n tosiasiallinen omistaja, jotta hän voisi pyytää jakelusta tililtä. Siirrä aiemmin muunnettuja rahastoja Roth IRA: sta takaisin perinteiseen IRA: han tai siirrä perinteisen IRA: n nykyisen osuuden Roth IRA: lle. IRA: n Rollover AuthorizationTämä lomake vaaditaan vain välillisen Rollover IRA-talletuksille. Hyväksyntäkirje osallistumisosuuden siirtämiseen IRA - tai ESA-tilille tekemällä siirron toisesta Scottrade-tilistä. Lisää marginaalikauppaa olemassa olevaan tiliin. Kaupankäynti marginaalilla on käytäntö ostaa arvopapereita rahalla, joka on lainattu välittäjäyritykseltä. Sijoitusrahasto Järjestelmällinen kaupallinen valtuutusLisää säännöllisiä hankintoja tai lunastuksia sijoitusrahastoihin erillinen lomake vaaditaan jokaisesta ostosta tai lunastuksesta. Sijoitusrahasto Järjestelmällinen kaupankäynnin peruutusOhjeiden neuvonantajat peruuttavat järjestelmälliset ostot tai lunastukset käyttävät erillistä lomaketta jokaiselle rahastojen peruutukselle. Pyydä vaihto-optioita uudelle tai olemassa olevalle Scottrade-tilille. Varastointitilit ja pätevät eläkejärjestelyt (lukuun ottamatta IRA: ita) rajoittuvat katettuun puhelutukeen. Valtakirja-todistusKäytä tätä lomaketta, jolla valtakirjaa (POA) sovelletaan olemassa olevaan Scottrade-tiliin. Lue tämä asiakirja ja säilytä kopio tietueistasi. Sinun ei tarvitse palauttaa tätä asiakirjaa. Ohjeet tilin siirron peruuttamiseen. Toistuva peruutushakemuksen valtuutusTämä lomake koskee asiakkaita, jotka vaativat toistuvaa jakelua ei-IRA-tileiltä. Tätä lomaketta käyttävät neuvojat, jotka pyytävät asiakastietojen toimittamista kolmannen osapuolen palveluntarjoajalle. Säilytysyhteisön eroaminenTämä ei ole korvaavan säilytysyhteisön nimeäminen. Jälkimainitun säilytysyhteisön nimeäminen ei vaikuta mitenkään olemassa oleviin tai ennenaikaisiin velkoihin, jotka johtuvat irtisanovan säilytysyhteisön aloittamista liiketoimista. Pyyntö poistaa arvottomia arvopapereitaTämä lomake poistaa arvopapereita Scottrade-tililtäsi. Neuvonantajan on allekirjoitettava tämä lomake. Scottrade Advisor Services IRA ApplicationLisää täydennystä Scottrade IRA - tilin avaamiseen. Huomaa, että jotkin tilityypit vaativat lisää paperityötä. Tätä lomaketta käytetään, kun asiakkailla on fyysisiä rajoituksia, jotka estävät heitä allekirjoittamasta vaadittuja lomakkeita. Verkossa tai sähköisellä allekirjoituksella avatuilla tileillä asiakkaan fyysinen allekirjoitus edellyttää tietyt tilitoiminnot, mukaan lukien, mutta ei rajoittuen, pankkisiirrot, ACH-siirrot, IRA-jakaumat ja tiliyhteydet. Yksinkertainen annostuslähetyslomakeTämä lomake on tarkoitettu työnantajille, kun he lähettävät maksuja Scottrade SIMPLE IRA - suunnitelmastaan. Pysyvä valtuutustunnus siirrettäville rahastoilleTämä lomake on tilinhaltijan (käyttäjät) käytettävissä, jotta he voivat pyytää tilapäisen siirron ohjeita Scottrade-tililtäsi, ei-IRA-tililtä. Käytä tätä lomaketta tallettaaksesi varastotodistukset Scottrade-tilille. Kauppa Away amp Settlement Services - muutos (tilinomistaja) Tätä lomaketta käytetään tunnistamaan yhteystiedot ja selvitystiedot jollekin suorittavalle välittäjälle, jonka neuvonantaja voisi käyttää Trade Away Sett Settlement Services - palvelussa. Lomake on toimitettava ennen kuin neuvonantaja voi osallistua kauppa - tai selvityspalveluihin. Kauppa Away amp Settlement Services Tarkistus (sijoituspäällikkö tai neuvonantaja) Tässä lomakkeessa esitetään Scottraden ja Scottrades Trade Away - ja Settlement Services - palvelun tarjoajan väliset sopimusehdot. Sopimus antaa tarvittavat tiedot ja pitää kielteisen kielen Scottrade-kaupoista. Kauppa Away amp Settlement Services Executing Broker - hakemuslomake Tämän lomakkeen avulla voidaan tunnistaa yhteystiedot ja selvitystiedot jollekin suorittavalle välittäjälle, jonka neuvonantaja voisi käyttää Trade Away - liittymäsovelluspalveluissa. Lomake on toimitettava ennen kuin neuvonantaja voi osallistua kauppa - tai selvityspalveluihin. Trade Away amp Settlement Services - ilmoituslomake Tämä lomake on ilmoitettava Scottrade Advisor Servicesille kaikista kaupoista, jotka on toteutettu pois Scottradelta. Lomakkeen on vastattava kaupankäynnin yksityiskohtia ja sisällettävä jakamisohjeet. Tämä lomake nimittää ja valtuuttaa rekisteröimättömän sijoitusneuvoja toimimaan sinun puolesta Scottrade-asiakastilillesi. Siirto kuolintosopimukselle Tämä on edunsaajasuunnitelma, joka kattaa Scottrade-tilillä olevat varat lopullisen tilinomistajan kuoleman varalta. Tämä suunnitelma on käytettävissä vain yksittäisiin tai yhteisiin tileihin. Siirto kuolemansyytölläTämä lomake on oltava notaarissa, jotta kaikki jakelu voidaan suorittaa tililtä TOD-sopimuksella. W-9-lomake vaatii veronmaksajien tunnistenumeron ja sertifikaatin. Tässä lomakkeessa esitetään Scottraden ja neuvonantajan ehdot ja edellytykset osallistua Scottrades Trade Away - ja Settlement Services - tuotteisiin. Sopimus antaa tarvittavat tiedot ja pitää kielteisen kielen Scottrade-kaupoista. Valtuutetun tilin kirjautuminen ja käyttöoikeus osoittavat, että asiakkaat hyväksyvät välityslisenssisopimuksen. Tällainen suostumus on aina tehokas, kun käytät tätä sivustoa. Luvaton käyttö on kielletty. Vain instituutioiden käyttöön. Kaikkiin sijoituksiin liittyy riski. Sijoituksesi arvo voi vaihdella ajan kuluessa, ja voit saada tai menettää rahaa. Tietoja ja tietoja valmistelee kolmannet osapuolet, jotka eivät ole sidoksissa Scottradeen tai mihin tahansa sen tytäryhtiöön, ja niitä tarjotaan vain tiedoksi, koska ne voivat olla kiinnostavia tai arvokkaita asiakkaalle. Kolmannen osapuolen verkkosivustot, tutkimus ja työkalut ovat luotettavia lähteitä. Scottrade ei hyväksy tai takaa tietojen oikeellisuutta tai täydellisyyttä eikä anna mitään takeita niiden käytöstä saatavista tuloksista. Scottrade Advisor Services on Scottrade, Inc: n liiketoimintayksikkö. Kaikki Scottrade, Inc.:n jäsenen FINRA SIPC: n tarjoamat tuotteet ja palvelut. 2017 Scottrade, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään. Markkinoiden yleiskatsaus Tuottotiedot sisältävät edellistä tuottoa. Aiemmat tuotot eivät takaa tulevia tuloksia. Nykyinen suorituskyky voi olla alhaisempi tai korkeampi kuin suoritettu suorituskyky. Sijoitusten tuotto ja sijoituksen pääarvo vaihtelevat ja kun lunastetaan, investointi voi olla enemmän tai vähemmän kuin alkuperäiset kustannukset. Sijoittajien tulisi harkita sijoitusrahastojen sijoitustavoitteita, riskejä ja maksuja ja kuluja huolellisesti ennen sijoittamista. Sijoitusrahastoesitteessä on tämä ja muut tiedot sijoitusrahastoista, mukaan lukien kohtauspisteiden alennukset. Esitteitä voi tilata verkossa tai Scottrade-sivuliikkeen kautta. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. NTF-rahastoihin ja Load Excluded - rahastoihin ei sovelleta NTF-rahasto-ohjelmien ehtoja. Scottrade korvataan NTF-ohjelmaan osallistuvilla rahastoilla kirjanpidon, osakkeenomistajan tai 12b-1 palkkion perusteella. Ei-liiketoimintorahastoilla on muita kuluja, jotka koskevat sijoitusrahaston jatkuvaa sijoittamista ja jotka on kuvattu esitteessä. Sijoittajien tulisi harkita vaihtoehtojen, maksujen, kustannusten ja ainutlaatuisen riskiprofiilin Exchange Traded Fund (ETF) ennen sijoittamista. Esite sisältää tämän ja muut rahaston tiedot, ja ne voidaan tilata verkossa tai Scottrade-sivukonttorin kautta. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. Tutkimus, työkalut ja toimitetut tiedot eivät sisällä kaikkia yleisön saatavilla olevia turvallisuustietoja. Scottrade sai korkeimman numeerisen pistemäärän JD Power 2016: n itseohjautuvasta sijoittajien tyytyväisyystutkimuksesta, joka perustuu 4 422 vastaukseen, jotka mittaavat 13 yritystä, sekä tammikuussa 2016 tutkittujen itsenäisten sijoituspalveluyritysten kokemuksista ja näkemyksistä. Käy jdpower. Valtuutetun tilin kirjautuminen ja käyttöoikeus osoittavat, että asiakkaat hyväksyvät välityslisenssisopimuksen. Tällainen suostumus on aina tehokas, kun käytät tätä sivustoa. Luvaton käyttö on kielletty. Scottrade, Inc. ja Scottrade Bank ovat erillisiä mutta osakkuusyhtiöitä, jotka ovat Scottrade Financial Services, Inc: n kokonaan omistamia tytäryhtiöitä. Scottrade, Inc. - Member FINRA ja SIPC tarjoavat välityspalveluja ja - palveluita. Scottrade Bankin, jäsen FDIC: n talletustuotteet ja - palvelut. Välitystuotteita ei ole vakuutettu FDIC: ssä eivät ole pankin talletuksia tai muita velvoitteita, eikä pankki takaa niitä, joihin liittyy sijoitusriskit, mukaan lukien sijoitetun pääoman mahdollinen menetys. Kaikkiin sijoituksiin liittyy riski. Sijoituksesi arvo voi vaihdella ajan kuluessa, ja voit saada tai menettää rahaa. Online-markkinoiden ja raja-arvojen kaupat ovat vain 7 kantojen hintaan 1 ja yli. Alle 1, rahasto - ja optiokuljetuksiin käytettävät varastot voivat olla lisämaksuja. Yksityiskohtaiset tiedot maksuista löytyvät palkkioilmoituksesta (PDF). Sinulla on oltava 500 pääomaa yksittäisessä, yhteisessä, luottamuksellisessa, IRA: n, Roth IRA: n tai SEP IRA: n tilissä Scottraden kanssa, jotta hän voi saada Scottrade-pankkitilin. Tällöin pääoma määritellään kokonaisliiketoimintatavaksi vähennettynä viimeisimmillä välityspositioilla pidossa. Mainittujen suoritustietojen osuus edellisestä suorituskyvystä. Aiemmat tuotot eivät takaa tulevia tuloksia. Tutkimus, työkalut ja tiedot eivät sisällä kaikkia yleisön saatavilla olevia turvallisuustietoja. Vaikka tämän sivuston tarjoamien tutkimusvälineiden lähteiden uskotaan olevan luotettavia, Scottrade ei anna takuita tietojen sisällön, tarkkuuden, täydellisyyden, ajantasaisuuden, sopivuuden tai luotettavuuden suhteen. Tämän sivuston tiedot ovat vain informatiivista käyttöä, eikä niitä pidä pitää sijoitusneuvona tai suosituksina sijoittaa. Scottrade ei veloita maksujen asettamista, toimimattomuutta tai vuosihuoltomaksuja. Sovellettavia tapahtumamaksuja sovelletaan edelleen. Scottrade ei tarjoa veroneuvojia. Toimitettu materiaali on tarkoitettu vain tiedoksi. Kysy verovirastasi tai oikeudelliselta neuvojaltasi henkilökohtaisia ​​veroja tai rahoitustilannetta koskeviin kysymyksiin. Kaikki erityiset arvopaperit tai tyyppiset arvopaperit, joita käytetään esimerkkinä, ovat vain esittelyn tarkoituksia varten. Mikään toimitetuista tiedoista ei pidä suositukseksi tai kehotukseksi sijoittaa tai selvittää tietyn turvallisuuden tai tietoturvan tyyppi. Sijoittajien tulisi harkita vaihtoehtojen, maksujen, kustannusten ja ainutlaatuisen riskiprofiilin pörssilistattua rahastoa (ETF) ennen sijoittamista. Esite sisältää tämän ja muut rahaston tiedot, ja ne voidaan saada verkossa tai ottamalla yhteyttä Scottradeen. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. Korotetut ja käänteiset ETF: t eivät välttämättä sovi kaikkiin sijoittajiin, ja ne voivat lisätä altistumista volatiliteetille käyttämällä vipuvaikutusta, arvopapereiden, johdannaisten ja muiden monimutkaisten sijoitusstrategioiden lyhyttä myyntiä. Nämä rahastot ovat todennäköisesti huomattavasti erilaiset kuin vertailuarvoinaan yli yhden päivän ajanjaksolla, ja niiden suorituskyky ajan mittaan voi itse asiassa olla trendi vastapäätä vertailuarvoa. Sijoittajien tulee valvoa näitä omistuksia strategiansa mukaisesti yhtä usein kuin päivittäin. Sijoittajien tulisi harkita sijoitusrahastojen sijoitustavoitteita, riskejä, kuluja ja kuluja ennen sijoittamista. Esite sisältää tämän ja muut rahaston tiedot, ja ne voidaan saada verkossa tai ottamalla yhteyttä Scottradeen. Esitteitä tulee lukea huolellisesti ennen sijoittamista. NTF-rahastoihin ei sovelleta NTF-rahasto-ohjelman ehtoja. Scottrade korvataan NTF-ohjelmaan osallistuvilla rahastoilla kirjanpidon, osakkeenomistajan tai SEC 12b-1 - maksun perusteella. Marginaalikauppaan liittyy korkomaksuja ja riskejä, mukaan lukien mahdollisuudet menettää enemmän kuin talletettu tai tarve tallettaa lisävakuuksia laskevilla markkinoilla. Marginaalien julkistamisilmoitus ja - sopimus (PDF) on ladattavissa tai se on saatavissa yhdeltä sivukonttoristamme. Se sisältää tietoja lainanantopolitiikasta, korkomaksuista ja marginaalitileihin liittyvistä riskeistä. Vaihtoehtoihin liittyy riskejä, eivätkä ne sovellu kaikille sijoittajille. Yksityiskohtaisia ​​tietoja käytännöistämme ja mahdollisuuksiin liittyvistä riskeistä löytyy Scottradein sovellusten sovelluksesta ja sopimuksesta. Välittäjätietosopimus. lataamalla standardisoidut vaihtoehdot ja täydennykset (PDF) ominaisuuksista ja riskeistä Options Clearing Corporationista tai pyytämällä kopiota ottamalla yhteyttä Scottradeen. Kaikkien vaatimusten tukitiedot toimitetaan pyynnöstä. Kysy veroneuvojalta lisätietoja siitä, miten verot voivat vaikuttaa näiden strategioiden tuloksiin. Muistakaa, että voitto pienenee tai menetys heikkenee, jos se on mahdollista, vähentämällä palkkiot ja palkkiot. Markkinoiden volatiliteetti, volyymi ja järjestelmän saatavuus voivat vaikuttaa tilin saatavuuteen ja kaupan toteuttamiseen. Muista, että vaikka monipuolistaminen voi auttaa levittämään riskiä, ​​se ei takaa voittoa eikä suojaa tappioilta alaspäin markkinoilla. Scottrade, Scottrade-logo ja kaikki muut tavaramerkit, jotka ovat rekisteröityjä tai rekisteröimättömiä, ovat Scottrade, Inc: n ja sen tytäryhtiöiden omaisuutta. Hyperlinkit kolmansien osapuolten sivustoille sisältävät tietoja, jotka saattavat olla kiinnostavia tai lukijalle käyttökelpoisia. Kolmannen osapuolen verkkosivustot, tutkimus ja työkalut ovat luotettavia lähteitä. Scottrade ei takaa tietojen oikeellisuutta tai täydellisyyttä eikä anna mitään takeita niiden käytöstä saatavista tuloksista. 2016 Scottrade, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään.